翻译：白话区块链


继 2022 年末 FTX 崩溃以及 UST 脱钩后发生的一系列破产之后，2023 年是动荡的一年。
这一年也发生了很多法律诉讼，我们的意义也很大。从破产到监管诉讼再到集体诉讼，有大量的折腾。
但是，当审视今年最引人注目的案例时，我脑海中浮现的只有少数几个。
让我们从最明显的开始：美国证券交易委员会针对币安和 Coinbase 的案件。
今年夏天，这些诉讼连续提起，震惊了加密世界。尽管这些公司面临一些相同的指控，但诉讼本质上是不同的。

1、SEC 诉币安

监管机构指责币安不仅提供未经注册的证券，而且还混合客户资金。
该诉讼于 6 月提起，诉讼人还指定了币安首席执行官赵长鹏、BAM Trading 和 BAM Management进行控诉——后两个实体运营币安美国。
SEC 的未注册证券索赔针对的是币安的原生Token BNB 和 BAM Trading 的质押计划。
币安于 9 月份提出了驳回动议，但 SEC 在本月初驳回了该申请。
被告辩称，该委员会未能“合理地”指控证券违规行为，并且 SEC 超越了其监管范围。
美国证券交易委员会在回应中表示，援引重大问题原则— 这是最高法院的裁决，要求机构证明其声称的权力得到了“明确的国会授权”。
然而，这个案件仍在进行中。
现在，对于Coinbase的过度扩张论点也需要牢记在心。

2、SEC 诉 Coinbase

就在美国证券交易委员会针对币安的一天后，它又提起了另一起诉讼。这一次，监管机构把目标瞄准了Coinbase。
虽然币安诉讼中的一些指控可能令人震惊，但对 Coinbase 的诉讼并不太令人意外。这家总部位于美国的交易平台今年早些时候已经收到了 Wells 通知，这是 SEC 在采取行动之前发出的警告。
事实上，在 SEC 向 Coinbase 提起诉讼之前，Coinbase 就似乎已经向 SEC 提起了诉讼。
6 月 6 日，SEC 宣布以 Coinbase 涉嫌证券违规为由，指控其作为未注册交易平台运营。
美国证券交易委员会(SEC) 在 6 月份声称：“虽然口头上表达了遵守适用法律的愿望，根据豪伊测试和联邦证券法律的成立原则，Coinbase多年来一直提供了被视为投资合同的加密资产进行交易” 。
一位律师当时告诉 Blockworks，虽然 Coinbase 和 BN 诉讼之间存在相似之处，但它们之间存在“根本区别”。那个区别？Coinbase 被指控犯有“直接注册违规案”。
但如果谈谈两者的相似之处，这让我们回到主要问题原则。
Coinbase 曾试图利用主要问题学说来驳回这起诉讼，声称，监管机构无法在监管加密货币方面“夺取权力”，因此没有其声称的对交易平台提起诉讼的权力。
在针对 SEC 的案件中（不是 SEC 针对 Coinbase 的案件）Coinbase 试图推动 SEC 明确加密货币监管。然而，美国证券交易委员会(SEC)对此予以反击。
与针对币安的诉讼类似，此案仍在进行中。

3、Celsius的法律困境

与其他案件不同，Celsius面临的不仅仅是一件诉讼。
联邦贸易委员会、美国证券交易委员会、商品和期货交易委员会都对Celsius提起诉讼，其中一些人还点名了前首席执行官亚历克斯·马辛斯基(Alex Mashinsky)。
同一天，司法部也对马辛斯基提起了起诉。
美国证券交易委员会指控这家破产贷款机构及其前首席执行官未经注册且“欺诈”加密资产销售。
联邦贸易委员会指责Celsius声称存款是安全的，欺骗客户存入加密货币。意指他们不过安全。
它还宣布与Celsius达成 47 亿美元的和解，但没有与马辛斯基达成和解。
美国商品期货交易委员会指控Celsius作为“未经注册的摄氏矿池运营商，以商品利益交易为目的招揽、接受和接收资产”并欺骗投资者。
美国司法部专门针对马辛斯基还做出了后续动作，据相关消息透露，他们还冻结了他的资产。
司法部声称，马辛斯基与前首席营收官罗尼·科恩-帕文 (Roni Cohen-Pavon) 一起“策划了一项诈骗Celsius网络客户的计划”。
马辛斯基于九月提出了驳回联邦贸易委员会对他的诉讼的动议。

4、纽约总检察长 vs Gemini、Genesis、DCG

早在 10 月份，纽约总检察长就针对 Digital Money Group、DCG 首席执行官巴里·希尔伯特 (Barry Silbert)、Genesis 前首席执行官迈克尔·莫罗 (Michael Moro)、Gemini 和 Genesis 发起了“全面诉讼”。
诉讼称，Gemini 和 Genesis 合谋利用Gemini Earn 产品实施两项计划，导致去年 11 月投资者损失超过 10 亿美元。 而且，Gemini Earn也被界定为一种投资合同。
诉状称：“Genesis 实体、DCG、Moro 和 Silbert 向交易对手和公众虚假地保证 Genesis Capital '资本充足'，并且DCG“承担了”Genesis公司的损失。 ”
借此，Gemini“谎称”向公众声称创世资本贷款账簿存在超额抵押，但事实并非如此。
Gemini利用这起诉讼来表明，它与Earn用户一样是“一场大规模欺诈的受害者，被这些‘谎报’相信了‘Genesis的财务状况’”。它还反驳了自己被列入诉讼的说法，声称自己只是受害者，也被“欺骗”。
在 Earn 计划受到影响后，Gemini 将目标瞄准了 Silbert、Genesis 和 DCG。今年早些时候，其也对 Silbert 和 DCG 提起了诉讼。
另一方面，DCG 声称其配合了纽约总检察长的调查，并且“对提出的投诉感到措手不及”。
这个案子也在进行中。

5、美国诉SBF

从技术上讲，这不是 2023 年的法庭案件，因为最初的指控是在 2022 年底宣布的，但这绝对是今年审判的最大案件之一，所以我把最好的留到了最后。 10 月份的审判即将结束时， 陪审团裁定SBF有全部七项欺诈罪。 这场为期一个月的审判中，前FTX内部人员，包括 SBF 的前女友和前核心团队成员都上了法庭作证，称在 SBF 的敦促下，FTX在2022年11月崩溃之前混合了客户资产。 审判中也有一些亮点，比如陪审团（后来裁 SBF 有罪的）在证词中睡着了，还有Ellison解释FTX和Alameda如何试图用所谓的泰国性工作者贿赂中国官员。 然而， SBF 的诉讼案件还没完，因为他仍可能面临一个围绕他政治捐款的2024年审判。不过该起诉书是在 2023 年提交的！ 而SBF的刑期仍不得而知，不过他已于明年初与刘易斯·卡普兰法官确定了一个日期，以决定SBF将被关押多久。
 

来源：From SBF to Binance: Biggest court cases of 2023