美国铁拳针对BN的监管靴子终于正式落地了！支付43亿美元罚金，成为美国财政部历史上最大的一笔罚款。

北京时间11月22日凌晨，司法部召开新闻发布会上宣布与BN和解。美国司法部长 Merrick Garland，美国财政部长Janet Yellen，副总检察长Lisa Monaco，CFTC 主席 Rostin Behnam 出席。

 01 
BN同意刑事指控，支付43亿美元罚款

BN被控三项罪名，包括违反洗Money规定、串谋开展无牌转账业务以及违反美国制裁规定。

BN面临的指控核心集中在违反反洗Money的规定上。

美国财政部称，BN的违规行为包括未能防止和报告与恐怖分子的可疑交易，包括哈马斯、巴勒斯坦伊斯兰圣战组织、基地组织和伊拉克与叙利亚的伊斯兰国。法庭文件显示，BN允许了至少110万笔相关交易，金额超过8.98亿美元，涉及伊朗客户。

美国财政部部长耶伦在一份新闻稿中表示，“BN在追求利润的过程中对自己的法律义务视而不见。BN选择优先考虑增长，而不是遵守美国的法律要求。BN在没有收集客户必要信息或监控交易的情况下完成了数十亿美元的交易。”

美国司法部长 Merrick B. Garland称，BN平台上挤满了世界各地的犯罪分子，他们利用BN将各类非法资金和其他犯罪所得通过加密货币进行转移。

BN将支付18亿美元的刑事罚款，并被没收25亿美元。这43亿罚款包括向美国财政部金融犯罪执法网络局支付的34亿美元以及向财政部制裁部门支付的9.68亿美元。这笔罚金也成为美国财政部史上最大的一笔罚款。

此外，赵长鹏同意辞职并支付5000万美元的罚款。赵长鹏还将面临最高10年的监禁。他的律师在法庭上表示，对他的判决将推迟6个月。法官在认罪听证会上表示，赵的和解协议包括放弃上诉权，前提是他的刑期不超过18个月。彭博社称，这使他有望免受类似SBF等人所面临的严厉处罚，美国司法部尚未对他的监禁时长做出最终决定，地方法官Brian A. Tsuchida定于2024年2月23日对CZ进行量刑。

根据其认罪条款，除罚款外，BN将必须任命一名独立的合规监察员，任期三年，并向美国政府报告其合规工作。赵长鹏被禁止“现在或将来参与BN的任何运营或管理”，该禁令将在监察员被任命三年后终止。需要指出的是，财政部公告称，将在五年内保留对BN账簿、记录和系统的访问权限。

此外，作为认罪协议的一部分，BN将“完全退出”美国市场，名为BN.US的独立交易平台是BN美国子公司 BAM Trading Services 的运营名称，是一家注册资产服务企业，因此BN US不受BN退出的影响，将继续在美国经营。

如果BN未能履行这些义务，可能面临额外的重大罚款，包括 1.5 亿美元的暂缓罚款，如果BN未能遵守所需的合规承诺和监管条款，财政部金融犯罪执法网络 (FinCEN)将收取这笔罚款。

 02 
Richard Teng将接任BN CEO，CZ“退休”后或将进行被动投资

赵长鹏在推特发布长文称：我辞去了BN CEO的职务。不可否认，情感上并不容易释怀。但我知道这是正确的选择。我犯了错误，我必须承担责任。这对我们的社区、BN和我自己都是最好的。BN不再是一个婴儿，是时候让它自己跑了。我知道BN将继续成长。

与此同时，我很高兴地宣布BN前区域市场全球主管Richard Teng将被任命为BN新任CEO。Richard拥有30多年的金融服务和监管经验，他将带领公司度过下一个增长期。他将确保BN实现下一阶段的安全、透明、合规和增长。在加入BN之前，Richard曾担任阿布扎比全球市场(ADGM)金融服务监管局CEO、新加坡交易平台(SGX)首席监管官以及新加坡金管局公司财务总监。

作为一名股东和前CEO，我将根据与美国监管机构和解协议中制定的框架，随时为团队提供必要的咨询。关于未来计划，首先将休息一段时间。在过去六年半里，我没有一天真正的休息。此后可能会做一些被动投资，成为区块链、Web3、DeFi、人工智能和生物技术领域初创公司的少数股东。我很高兴终于有更多的时间来研究DeFi了。

我无法想象自己再次成为一家初创公司的CEO。未来可能愿意私下为少数企业家做导师，至少可以告诉他们不要做什么。

BN新任首席执行官Richard Teng也推特发文称：“非常荣幸担任BN CEO一职。我们运营着全球交易量最大的加密货币交易平台，拥有1.5亿用户和数千名员工。在赵长鹏和领导团队的支持下，我接受了这一职务，将继续满足利益相关者的期望同时实现我们的核心使命。未来工作重点是：
1)让用户对公司的财务实力和安全性保持信心；
2)与监管机构合作在全球范围内维护高标准，促进创新，同时提供重要的消费者保护；
3)与合作伙伴共同推动Web3的发展和采用。”

 03 
监管证实BN未挪用用户资金，未参与市场操纵

指控中，BN未被被提及有挪用用户资金、操纵市场等行为，这也证实了其此前对用户资金的承诺。

CZ也在推特上提到，我很自豪的指出，在与美国监管机构达成的和解中，他们没有指控BN挪用任何用户资金，也没有指控BN参与任何市场操纵。资金仍然安全。

BN联合创始人何一在推特发文称：美国监管机构并未指控BN挪用用户资金或参与市场操纵。BN将进一步加强合规并继续构建。

BN官方也发布报告称，“今天我们很高兴地通知，我们已经与美国司法部、商品期货交易委员会、外国资产控制办公室和金融犯罪执行网络就他们对历史注册、合规和制裁问题的调查达成了解决方案。这些解决方案承认了我们公司在历史上违反刑事合规的责任，并允许我们公司翻开充满挑战但又极具转型意义的学习和成长新篇章。值得注意的是，在我们与美国机构的解决方案中，他们没有指控BN挪用任何用户资金，以及没有指控BN参与任何市场操纵。”

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来源：https://www.panewslab.com/zh/articledetails/4knaf5jq.html