作者：ZIXUN / 来源：白话区块链

美国证券交易委员会（SEC）于 2023 年 6 月 5 日对 BN Holdings Ltd.（“BN”）及其创始人 CZ 提出了 13 项指控。还于 2023 年 6 月 6 日向美国哥伦比亚特区联邦法院提交了一份临时禁令，要求冻结加密货币交易平台 BN 的美国资产。

根据以往历史，加密项目遭 SEC 调查大部分都是「以钱换命」的结局，这次BN 和 CZ 会被罚多少？ 白话今天根据 @blockTVBee 整理的图片对以往被调查项目及其罚款金额做以梳理如下：

  
1.2017 年11 月 SEC 通过比特币期货

2.2018年11月 SEC 起诉 EtherDelta( 交易平台) 38.8万美元
在 2018 年 11 月 8 日，美国证券交易委员会（SEC）宣布了对 EtherDelta 创始人 Zachary Coburn 的和解指控。这是 SEC 对未注册的全国性证券交易平台运营的首次执法行动 。根据 SEC 的命令，Coburn 同意支付 30 万美元的没收款，1.3 万美元的预审利息和 7.5 万美元的罚款 。

3.2019年9月 SEC 起诉 Blockone(EOS) 2400 万美元
在 2019 年 9 月，SEC 起诉了区块链技术公司 Block.one，指控其进行了一项未注册的数字Token（ICO）首次发行，在大约一年的时间内筹集了相当于数十亿美元的资金 。Block.one 最后同意通过支付 2400 万美元的民事罚款来解决指控 。

4.2019年10月 SEC 起诉telegram(TON) 18.5万美元
在 2019 年 10 月，SEC 对 Telegram Group Inc. 及其全资子公司 TON Issuer Inc. 提起诉讼，指控其未注册的数字Token“Grams”违反了联邦证券法。根据 SEC 的公告，它获得了法院批准与 Telegram 和 TON Issuer 达成和解。根据和解协议，Telegram 将向投资者返还 $1.2 亿美元，并支付 18.5 万美元的民事罚款。

5.2020年12月 SEC起诉瑞波(Ripple：XRP)
美国证券交易委员会（SEC）在 2020 年起诉 Ripple，指控 Ripple 销售规模达 13 亿美元的未注册证券（即瑞波币）这场官司一直持续到现在，尚未定案。

6.2021年4月 coinbase 股票上市

7.2021年11月 SEC 通过比特币期货的 ETF

8.2022年8月 SEC 下令 Bloom Protocol 进行 Token 注册
在 2022 年 8 月 10 日，SEC 下令要求加密初创公司 Bloom Protocol 进行 Token 注册，否则将面临 $30.9 万美元的罚款 。同时，SEC 也发布了停止令，指控 Bloom Protocol 进行未经注册的加密资产证券 ICO。这意味着，SEC 要求 Bloom Protocol 遵守联邦证券法，通过注册其 Token 来合法化其 ICO。最终结果后续未有定案。

9.2022年10月 SEC调查 YugaLabs (无聊、APE)
在 2022 年 10 月，SEC 正在调查 Bored Ape Yacht Club 系列 NFT 的创建者 Yuga Labs Inc.，主要调查的是其数字资产的销售是否违反联邦法律。SEC 审查了 Yuga Labs Inc. 发行的 NFT 是否类似于证券，需要遵循与证券相同的披露规则。不过最终 Yuga Labs 并没有被指控有不当行为。

10.2023年2月 SEC 调查 Kraken(交易平台 ) 3000 万美元
在 2023 年 2 月初，加密交易平台 Kraken 受到 SEC 调查，看其是否违反了向美国投资者提供未注册证券的某些规定。2 月 10 日，Kraken 与 SEC 达成和解并向其支付 3000 万美元罚款，同时 Kraken 将即刻终止美国客户加密质押服务。

11.2023年3月底 SEC起诉孙宇晨(TRX)
在 2023 年 3 月 22 日，SEC 发布了新闻稿，向孙宇晨（Justin Sun）及其三家全资公司 Tron Foundation Limited、BitTorrent Foundation Ltd. 和 Rainberry Inc.（Sun 及其关联方）提出控诉，第一指控 Sun 及其关联方发行和出售未经注册的证券 TRX 和 BTT；第二指控 Sun 及其关联方通过大量的洗盘交易（Wash Trading）欺诈性地操纵 TRX 的二级市场，并涉及大量的实时购买和出售交易，使 TRX 看起来交易量活跃，而实际受益所有权没有实际变化；第三指控 Sun 策划了一项向名人支付费用以兜售 TRX 和 BTT 的计划，并向公众隐瞒名人获取报酬的信息，造成诱导假象 。然而孙宇晨一直未回应SEC的指控。

12.2023年6月 SEC 起诉币安、赵长鹏coinbase
在 2023 年 6 月 6 日，SEC宣布，要求紧急冻结币安在全球范围内的币安美国平台（BN US）资产 ，且正式起诉全球交易量最大的加密货币交易平台 Binanace 及其 CEO 赵长鹏违反美国证券法规，认为其未经注册登记就发售币安币和稳定币 BUSD，指控其参与了广泛的欺诈、利益冲突、缺乏披露和蓄意规避法律的网络。
SEC 还宣布，起诉美国最大的加密货币交易平台 Coinbase 违反证券法规，指控 Coinbase 允许用户交易实质为未登记证券的加密货币，无视证券法的监管并逃避相关信披要求。具体后续各方还在掰扯中。